【NAM-003】NAMANAKA GALS 03</a>2010-08-27ピエロ&$aini115分钟 V不雅财报｜红塔证券合规内控贬责不到位遭警示

　　中新经纬8月21日电 据大连证监局网站21日音信【NAM-003】NAMANAKA GALS 032010-08-27ピエロ&$aini115分钟，大连证监局对红塔证券股份有限公司(下称“红塔证券”)出具警示函。

　　起首：大连证监局网站

　　经查【NAM-003】NAMANAKA GALS 032010-08-27ピエロ&$aini115分钟，红塔证券存在如下问题：

　　一是未按步伐进行红塔证券大连会展路证券交易部分支机构讲求东说念主任职及免职备案。

　　二是未按步伐苦求换领红塔证券大连会展路证券交易部标的证券期货业务许可证。

　　上述问题反应出红塔证券合规内控贬责不到位，差异违抗了《证券基金标的机构董事、监事、高档贬责东说念主员及从业东说念主员监督贬责宗旨》第二十条第二款、第四十一条第一款、第四十条第二款的步伐，字据《证券基金标的机构董事、监事、高档贬责东说念主员及从业东说念主员监督贬责宗旨》第五十一条第一款的步伐，大连证监局决定对红塔证券遴荐出具警示函的行政监管措施。

　　公司官网信息泄漏，红塔证券是在对云南省三乡信赖投资公司(云南省海外信赖投资公司、云南金旅信赖投资有限公司、昆明海外信赖投资公司)证券业务重组的基础上，由红塔集团等13家企业共同发起，并经中国证监会批准开导的证券标的机构，公司树立于2002年。2019年7月5日，公司在上海证券往来所上市，成为中国A股第36家上市券商。公司控股鼓励为云南合和(集团)股份有限公司，骨子放置东说念主为中国香烟总公司。

　　事迹方面，红塔证券2024年一季度兑现营收3.88亿元，同比下落20.89%；包摄于上市公司鼓励的净利润1.2亿元【NAM-003】NAMANAKA GALS 032010-08-27ピエロ&$aini115分钟，同比下落46.95%。(中新经纬APP)